Titulación | Tipo | Curso | Semestre |
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2502501 Prevención y Seguridad Integral | FB | 2 | 2 |
Ninguno
Desde la reforma del Código Penal Español en 2010, el Compliance (Cumplimiento normativo) ha estado a la orden del día para la mayoría de organizaciones, dotándose éstas, cada vez más, de especialistas para la gestión de los riesgos legales, y sobre todo penales, a los que se enfrenta la organización. El cambio de paradigma, del “societas delinquere non potest” al “societas delinquere potest” ha supuesto, y sigue suponiendo, un gran reto para todas las personas jurídicas. Desde entonces, el Compliance en España ha evolucionado hasta convertirse en una función fundamental dentro de las organizaciones, alejándose poco a poco de concepciones jurídico-penales, para aproximarse a ámbitos de gestión de la mejora continua de procesos desde un punto de vista del control del riesgo.
Tema 1: Introducción al Compliance
Origen y antecedentes del Compliance
Concepto de cumplimiento normativo
La función de Compliance en las organizaciones
La ética corporativa
Tema 2: Marcos de referencia genéricos de Compliance
Principios y directrices de la OCDE
El Committee Of Sponsoring Organizations (COSO)
Normas de estandarización nacionales e internacionales
Tema 3: Marcos normativos específicos de Compliance
Normas sobre competencia
Normas sobre medio ambiente
Normativa Tributaria
Normativa protectora de los Derechos Humanos y de los trabajadores
Normas sobre privacidad
Normativa reguladora de los mercados de capitales
Tema 4: Compliance y el Código Penal Español
Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio
Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo
Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado
Análisis jurisprudencial desde la STS 154/2016, de 29 de febrero.
Tema 5: Elementos de un CMS
Liderazgo y cultura de compliance. Apoyo de alto nivel.
La función de Compliance
Evaluación de riesgos
Establecimiento de controles de Compliance
Reporte de cumplimiento
Acciones correctoras, formativas y de comunicación. Especial referencia a los canales de denuncias.
Supervisión y verificación
Tema 6: El Compliance Officer
Requisitos esenciales del Compliance Officer
Competencias y perfil del cargo
El Compliance Officer en la organización (ubicación y dependecia)
Régimen de responsabilidad.Diferentes estructuras (el CO en grandes empresas y en lasPYMES)
El contenido del programa será impartido por el profesor principalmente en forma de clases magistrales con soporte audiovisual. Las presentaciones y materiales utilizados en clase por el profesor estarán previamente disponibles en el Campus Virtual de la asignatura. Es recomendable que los alumnos impriman este material y lo lleven a clase, para utilizarlo como apoyo a la hora de tomar apuntes. Aunque no es imprescindible ampliar los contenidos de las clases impartidas por el profesor, a menos que éste lo solicite de forma expresa, se aconseja que se consulten de forma regular los libros recomendados en el apartado de Bibliografía de esta guía docente para consolidar y clarificar, si es necesario, los contenidos explicados en clase. Habrán unas horas (tutorías) para proporcionar atención individualizada a los alumnos y solucionar las dudas que puedan surgir.
Título | Horas | ECTS | Resultados de aprendizaje |
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Tipo: Dirigidas | |||
Clases magistrales | 44 | 1,76 | 1, 2, 3, 4, 5 |
Tipo: Supervisadas | |||
Resolución de prácticas | 12 | 0,48 | 1, 3, 4 |
Tipo: Autónomas | |||
Estudio autónomo | 94 | 3,76 | 1, 2, 3, 4, 5 |
La evaluación consistirá de los siguientes puntos:
El 60% de la nota final de la asignatura será la media de los diferentes trabajos/prácticas que se planteen a lo largo del curos (3-4).
El 40% restante será un examen final tipo test con justificación de las respuestas.
PLAGIO: Sin perjuicio de otras medidas disciplinarias que se estimen oportunas, y de acuerdo con la normativa académica vigente, las irregularidades cometidas por un estudiante que puedan conducir a una variación de la calificación se calificarán con un cero (0). Por ejemplo, plagiar, copiar o dejar copiar una actividad de evaluación implicará suspender esta actividad de evaluación con un cero (0). Las actividades de evaluación calificadas de esta forma y por este procedimiento no serán recuperables.
Título | Peso | Horas | ECTS | Resultados de aprendizaje |
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Ejercicios de evaluación continuada | 60% | 0 | 0 | 1, 2, 3, 4, 5 |
Test final | 40% | 0 | 0 | 4 |