Gestió de les organitzacions
Codi: 103993 Crèdits: 6| Titulació | Tipus | Curs | Semestre |
|---|---|---|---|
| 2502501 Prevenció i Seguretat Integral | FB | 2 | 2 |
Professor/a de contacte
- Nom:
- Rubén Alexander Domínguez Oberst
- Correu electrònic:
- ruben.dominguez@uab.cat
Utilització d'idiomes a l'assignatura
- Llengua vehicular majoritària:
- espanyol (spa)
- Grup íntegre en anglès:
- No
- Grup íntegre en català:
- No
- Grup íntegre en espanyol:
- No
Equip docent extern a la UAB
- Rubén Domínguez Oberst
Prerequisits
Cap
Objectius
Des de la reforma del Codi Penal Espanyol del 2010, el Compliance (Cumplimient normatiu) ha estat a l’ordre del dia per la majoria de les organitzacions, dotant a aquestes, cada vegada més, de especialistes per a la gestió de riscos legals i, sobretot penals, als quals les organitzacions s’enfronten. El canvi de paradigma, del “societas delinquere non potest” al “societas delinquere potest” ha suposat, i segueix suposant, un gran repte per a totes les persones jurídiques. Des de llavors, el Compliance a Espanya ha evolucionat fins a convertir-se en una funció fonamental dins de les organitzacions, allunyant-se poc a poc de concepcions jurídic-penals, fins a aproximar-se a àmbits de gestió de la millora continua de processos des d’un punt de vista del control del risc. Es pretén també que l'alumnat es familiaritzi amb els diferents estàndards normatius utilitzats en el mercat per diferents empreses. Així mateix, que aprengui a realitzar anàlisis de riscos normatius.
Competències
- Actuar amb responsabilitat ètica i amb respecte pels drets i deures fonamentals, la diversitat i els valors democràtics.
- Actuar en l'àmbit de coneixement propi valorant l'impacte social, econòmic i mediambiental.
- Adaptar-se a situacions imprevistes.
- Contribuir a la presa de decisions d'inversió en prevenció i seguretat.
- Donar resposta als problemes aplicant el coneixement a la pràctica.
- Generar propostes innovadores i competitives en la investigació i en l'activitat professional desenvolupant la curiositat i la creativitat.
- Gestionar de manera eficient la tecnologia en les operacions de seguretat.
- Introduir canvis en els mètodes i els processos de l'àmbit de coneixement per donar respostes innovadores a les necessitats i demandes de la societat.
- Que els estudiants hagin demostrat posseir i comprendre coneixements en un àrea d'estudi que parteix de la base de l'educació secundària general, i se sol trobar a un nivell que, si bé es recolza en llibres de text avançats, inclou també alguns aspectes que impliquen coneixements procedents de l'avantguarda del seu camp d'estudi.
- Que els estudiants hagin desenvolupat les habilitats d'aprenentatge necessàries per a emprendre estudis posteriors amb un alt grau d'autonomia.
- Que els estudiants puguin transmetre información idees, problemes i solucions a un públic tan especialitzat com no especialitzat
- Que els estudiants sàpiguen aplicar els seus coneixements al seu treball o vocació d'una forma professional i posseeixin les competències que solen demostrar-se per mitjà de l'elaboració i defensa d'arguments i la resolució de problemes dins de la seva àrea d'estudi.
- Que els estudiants tinguin la capacitat de reunir i interpretar dades rellevants (normalment dins de la seva àrea d'estudi) per emetre judicis que incloguin una reflexió sobre temes rellevants d'índole social, científica o ètica.
Resultats d'aprenentatge
- Adaptar-se a situacions imprevistes.
- Analitzar críticament els principis, valors i procediments que regeixen l'exercici de la professió
- Analitzar una situació i identificar-ne els punts de millora.
- Aplicar els fonaments d'economia i finances necessaris per avaluar els processos de gestió dels sistemes presents al sector de la prevenció i la seguretat.
- Donar resposta als problemes aplicant el coneixement a la pràctica.
- Explicar el codi deontològic, explícit o implícit, de l'àmbit de coneixement propi.
- Formular estratègies de gestió en l'empresa.
- Generar propostes innovadores i competitives en la investigació i en l'activitat professional desenvolupant la curiositat i la creativitat.
- Identificar les implicacions socials, econòmiques i mediambientals de les activitats acadèmic-professionals de l'àmbit de coneixement propi.
- Proposar nous mètodes o solucions alternatives fonamentades.
- Que els estudiants hagin demostrat posseir i comprendre coneixements en un àrea d'estudi que parteix de la base de l'educació secundària general, i se sol trobar a un nivell que, si bé es recolza en llibres de text avançats, inclou també alguns aspectes que impliquen coneixements procedents de l'avantguarda del seu camp d'estudi.
- Que els estudiants hagin desenvolupat les habilitats d'aprenentatge necessàries per a emprendre estudis posteriors amb un alt grau d'autonomia.
- Que els estudiants puguin transmetre información idees, problemes i solucions a un públic tan especialitzat com no especialitzat
- Que els estudiants sàpiguen aplicar els seus coneixements al seu treball o vocació d'una forma professional i posseeixin les competències que solen demostrar-se per mitjà de l'elaboració i defensa d'arguments i la resolució de problemes dins de la seva àrea d'estudi.
- Que els estudiants tinguin la capacitat de reunir i interpretar dades rellevants (normalment dins de la seva àrea d'estudi) per emetre judicis que incloguin una reflexió sobre temes rellevants d'índole social, científica o ètica.
Continguts
Continguts
Tema 1: Introducció al Compliance
Origen i antecedents del Compliance
Concepte de cumplimient normatiu
La funció de Compliance dins les organiztzacions
La ètica corporativa
Tema 2: Marcs de referencia genèrics de Compliance
Principis i directius de la OCDE
El Committee Of Sponsoring Organizations (COSO)
Normes d'estandarització nacionals i internacionals
Tema 3: Marcs normatius específics de Compliance
Normes sobre competència
Normes sobre medi ambient
Normativa Tributaria
Normativa protectora dels Drets Humans i dels treballadors
Normes sobre privacitat
Normativa reguladora dels mercats de capitals
Tema 4: Compliance i el Codi Penal Espanyol
Llei Orgànica 5/2010, de 22 de juny
Llei Orgànica 1/2015, de 30 de març
Circular 1/2016 de la Fiscalia General de l'Estat
Anàlisi jurisprudencial des de la STS 154/2016, de 29 de febrer
Tema 5: Elements d'un CMS
Llideratge i cultura de compliance. Supor d'alt nivell
La funció de Compliance
Evaluació de riscs
Establecimiento de controles de Compliance
Informes de cumplimient
Accions correctores, formatives i de comunicació. Especial referencia als canals de denuncies.
Supervisió i verificació
Tema 6: El Compliance Officer
Requisits essencials del Compliance Officer
Competeèas i perfil del càrreca
El Compliance Officer dins de l'organització
Règim de responsabilitat.Diferents estructures
Metodologia
Leerse manual, clase para resolver dudas...
El contingut del programa estarà en el manual que l'alumnat haurà d'estudiar autònomament. S’aconsella que es consultin de forma regular els llibres recomanats en l’apartat de bibliografia de la guia docent per a consolidar i clarificar, si es necessari, els continguts explicats a classe. Es important mencionar que les videoclasses tenen com a principal objetiu resoldre els dubtes relatius al temari, per tant es imprescindible una preparació dels temes abans de cada sessió.
Nota: es reservaran 15 minuts d'una classe, dins del calendari establert pel centre/titulació, per a la complementació per part de l'alumnat de les enquestes d'avaluació de l'actuació del professorat i d'avaluació de l'assignatura/mòdul.
Activitats formatives
| Títol | Hores | ECTS | Resultats d'aprenentatge |
|---|---|---|---|
| Tipus: Dirigides | |||
| Avaluació | 4 | 0,16 | |
| Video-classes | 12 | 0,48 | |
| Tipus: Supervisades | |||
| Resolución de pràctiques | 24 | 0,96 | |
| Tipus: Autònomes | |||
| Estudio Autónomo | 110 | 4,4 |
Avaluació
L’avaluació consistirà en els següents punts:
- El 50% de la nota final de l’assignatura serà la mitja dels diferents treballs/pràctiques que es plantejaran durant el curs. Serà necessari entregar un mínim de 3 pràctiques (de 4 posibles) amb una nota mitja mínima de 4 dins les 3 millors notes de les presentades per a aprovar la assignatura.
- El 50% restant serà l’examen final tipo test amb justificació de respostes. Serà necesaria una nota de 4 per a poder fer mitja amb les pràctiques i aprovar l'assignatura.
Reavaluació
En cas de no superar l'assignatura d'acord amb els criteris abans esmentats (avaluació continuada), es podrà fer una prova de recuperació en la data programada en l'horari, i que versarà sobre la totalitat dels continguts del programa. Per participar a la recuperació l'alumnat ha d'haver estat prèviament avaluat en un conjunt d'activitats, el pes de les quals equivalgui a un mínim de dues terceres parts de la qualificació total de l'assignatura. No obstant això, la qualificació que constarà a l'expedient de l'alumne és d'un màxim de 5-Aprovat.
L'alumnat que necessiti canviar una data d'avaluació han de presentar la petició emplenant el document que trobareu a l'espai Moodle de Tutorització EPSI.
PLAGI: Sense perjudici d’altres mesures disciplinaries que s’estimin oportunes, i d’acord amb la normativa acadèmica vigent, les irregularitats comeses per un estudiant poden conduir a una variació de la qualificació d’un zero (0). Per exemple, plagiar, copiar o deixar copiar una activitat d’avaluació implicarà suspendre aquesta activitat amb un zero (0). Lesactivitats de l’avaluació qualificades d’aquesta forma i per aquest procedimentno seran recuperables.
Activitats d'avaluació
| Títol | Pes | Hores | ECTS | Resultats d'aprenentatge |
|---|---|---|---|---|
| Realització d'un anàlisi de riscos | 50% | 0 | 0 | 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15 |
| Test final | 50% | 0 | 0 | 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15 |
Bibliografia
- KAPTEIN, Muel. Why Good people sometimes do bad things: 52 reflections on ethics at work.
- MIR PUIG, Santiago y otros. Responsabilidad de la empresa y Compliance. B de F, 2014.
- ENSEÑAT DE CARLOS, Sylvia. Manual del Compliance Officer. Thomson Reuters, 2016
- Arbeitskreis Compliance als Führungsaufgabe. Compliance als Führungsaufgabe, ein Kompendium von Werkzeugen, Methoden und innovativen Ansätzen. DICO, 2018
- Miembros de la Junta Directiva de ASCOM, Coordinador D. Alain Casanovas Ysla. Libro blanco sobre la función de Compliance. Madrid: ASCOM, 2017
- CASANOVAS YSLA, Alain. Legal Compliance. Difusión Jurídica – Economist & Jurist, 2012
- Compliance. Guía Práctica de identifiación, análisis y evaluación de riesgos. Thomson Reuters – Aranzadi, 2018
- BONATTI BONET, Francsico. Memento Experto Sistema de Gestión de Compliance: estándares ISO y UNE 19601. Lefebvre, 2017
- VELASCO NÚÑEZ, Eloy y SAURA ALBERDI, Beatriz Cuestiones prácticas sobre responsabilidad penal de la persona jurídica y compliance. 86 preguntas y respuestas. Aranzadi, 2016
- CASANOVAS, ALAIN Guía práctica de compliance según la Norma ISO 37301:2021. AENOR ISBN: 978-84-17891-37-4
Programari
Aquesta assignatura no requereix de programari específic.