Gestión de las organizaciones
Código: 101854 Créditos ECTS: 6| Titulación | Tipo | Curso | Semestre |
|---|---|---|---|
| 2502501 Prevención y Seguridad Integral | FB | 2 | 2 |
Contacto
- Nombre:
- Rubén Alexander Domínguez Oberst
- Correo electrónico:
- Ruben.Dominguez@uab.cat
Uso de idiomas
- Lengua vehicular mayoritaria:
- español (spa)
- Algún grupo íntegramente en inglés:
- No
- Algún grupo íntegramente en catalán:
- No
- Algún grupo íntegramente en español:
- Sí
Equipo docente externo a la UAB
- Rubén Domínguez Oberst
- Óscar Taboada Cuadrado
Prerequisitos
Ninguno
Objetivos y contextualización
Desde la reforma del Código Penal Español en 2010, el Compliance (Cumplimiento normativo) ha estado a la orden del día para la mayoría de organizaciones, dotándose éstas, cada vez más, de especialistas para la gestión de los riesgos legales, y sobre todo penales, a los que se enfrenta la organización. El cambio de paradigma, del “societas delinquere non potest” al “societas delinquere potest” ha supuesto, y sigue suponiendo, un gran reto para todas las personas jurídicas. Desde entonces, el Compliance en España ha evolucionado hasta convertirse en una función fundamental dentro de las organizaciones, alejándose poco a poco de concepciones jurídico-penales, para aproximarse a ámbitos de gestión de la mejora continua de procesos desde un punto de vista del control del riesgo. Se pretende también que el alumnado se familiarice con los diferentes estándares normativos utilizados en el mercado por diferentes empresas. Asimismo, que aprenda a realizar análisis de riesgos legales.
Competencias
- Adaptarse a situaciones imprevistas.
- Contribuir a la toma de decisiones de inversión en prevención y seguridad.
- Dar respuesta a los problemas aplicando el conocimiento a la práctica.
- Generar propuestas innovadoras y competitivas en la investigación y en la actividad profesional desarrollando la curiosidad y la creatividad.
- Gestionar de modo eficiente la tecnología en las operaciones de seguridad.
Resultados de aprendizaje
- Adaptarse a situaciones imprevistas.
- Aplicar los fundamentos de economía y finanzas necesarios para evaluar los procesos de gestión de los sistemas presentes en el sector de la prevención y la seguridad.
- Dar respuesta a los problemas aplicando el conocimiento a la práctica.
- Formular estrategias de gestión en la empresa.
- Generar propuestas innovadoras y competitivas en la investigación y en la actividad profesional desarrollando la curiosidad y la creatividad.
Contenido
Tema 1: Introducción al Compliance
Origen y antecedentes del Compliance
Concepto de cumplimiento normativo
La función de Compliance en las organizaciones
La ética corporativa
Tema 2: Marcos de referencia genéricos de Compliance
Principios y directrices de la OCDE
El Committee Of Sponsoring Organizations (COSO)
Normas de estandarización nacionales e internacionales
Tema 3: Marcos normativos específicos de Compliance
Normas sobre competencia
Normas sobre medio ambiente
Normativa Tributaria
Normativa protectora de los Derechos Humanos y de los trabajadores
Normas sobre privacidad
Normativa reguladora de los mercados de capitales
Normas sobre prevención de riesgos laborales
Tema 4: Compliance y el Código Penal Español
Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio
Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo
Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado
Análisis jurisprudencial desde la STS 154/2016, de 29 de febrero.
Tema 5: Elementos de un CMS
Liderazgo y cultura de compliance. Apoyo de alto nivel.
La función de Compliance
Evaluación de riesgos
Establecimiento de controles de Compliance
Reporte de cumplimiento
Acciones correctoras, formativas y de comunicación. Especial referencia a los canales de denuncias.
Supervisión y verificación
Tema 6: El Compliance Officer
Requisitos esenciales del Compliance Officer
Competencias y perfil del cargo
El Compliance Officer en la organización (ubicación y dependecia)
Régimen de responsabilidad.Diferentes estructuras (el CO en grandes empresas y en lasPYMES)
Metodología
El contenido del programa será impartido por el profesor principalmente en forma de clases magistrales con soporte audiovisual. Las presentaciones y materiales utilizados en clase por el profesor estarán previamente disponibles en el Campus Virtual de la asignatura. Es recomendable que los alumnos impriman este material y lo lleven a clase, para utilizarlo como apoyo a la hora de tomar apuntes. Aunque no es imprescindible ampliar los contenidos de las clases impartidas por el profesor, a menos que éste lo solicite de forma expresa, se aconseja que se consulten de forma regular los libros recomendados en el apartado de Bibliografía de esta guía docente para consolidar y clarificar, si es necesario, los contenidos explicados en clase. Habrán unas horas (tutorías) para proporcionar atención individualizada a los alumnos y solucionar las dudas que puedan surgir.
Nota: se reservarán 15 minutos de una clase dentro del calendario establecido por el centro o por la titulación para que el alumnado rellene las encuestas de evaluación de la actuación del profesorado y de evaluación de la asignatura o módulo.
Actividades
| Título | Horas | ECTS | Resultados de aprendizaje |
|---|---|---|---|
| Tipo: Dirigidas | |||
| Clases magistrales | 40 | 1,6 | 1, 2, 3, 4, 5 |
| Evaluación | 4 | 0,16 | 3 |
| Tipo: Supervisadas | |||
| Resolución de prácticas | 12 | 0,48 | 1, 3, 4 |
| Tipo: Autónomas | |||
| Estudio autónomo | 94 | 3,76 | 1, 2, 3, 4, 5 |
Evaluación
La evaluación consistirá de los siguientes puntos:
El 70% de la nota final de la asignatura será la media de los diferentes trabajos/prácticas que se planteen a lo largo del curso. Será necesario entregar 3 prácticas con una nota media mínima de 3,5 para aprobar la asignatura.
El 30% restante será un examen final tipo test con justificación de las respuestas. Será necesaria una nota mínima de 4 para aprobar la asignatura.
Reavaluación
En caso de no superar la asignatura acorde con los criterios mencionados (evaluación continuada), se podrá realizar una prueba de recuperación en la fecha programada en el horario, y que contendrá la totalidad de los contenidos del programa. Para particiapr en la recuperación el alumnado debe de haber sido evaluado del previamente del conjunto de actividad cuyo peso equivalga a un mínimo de dos terceras partes de la calificación total de la asignatura. La calificación que constará en el expediente del alumno es de un máximo de 5-aprobado.
L'alumnat que necessiti canviar una data d'avaluació han de presentar la petició emplenant el document que trobareu a l'espai Moodle de Tutorització EPSI.
PLAGIO: Sin perjuicio de otras medidas disciplinarias que se estimen oportunas, y de acuerdo con la normativa académica vigente, las irregularidades cometidas por un estudiante que puedan conducir a una variación de la calificación se calificarán con un cero (0). Por ejemplo, plagiar, copiar o dejar copiar una actividad de evaluación implicará suspender esta actividad de evaluación con un cero (0). Las actividades de evaluación calificadas de esta forma y por este procedimiento no serán recuperables.
Actividades de evaluación
| Título | Peso | Horas | ECTS | Resultados de aprendizaje |
|---|---|---|---|---|
| Ejercicios de evaluación continuada | 70% | 0 | 0 | 1, 2, 3, 4, 5 |
| Test final | 30% | 0 | 0 | 4 |
Bibliografía
- KAPTEIN, Muel. Why Good people sometimes do bad things: 52 reflections on ethics at work.
- MIR PUIG, Santiago y otros. Responsabilidad de la empresa y Compliance. B de F, 2014.
- ENSEÑAT DE CARLOS, Sylvia. Manual del Compliance Officer. Thomson Reuters, 2016
- Arbeitskreis Compliance als Führungsaufgabe. Compliance als Führungsaufgabe, ein Kompendium von Werkzeugen, Methoden und innovativen Ansätzen. DICO, 2018
- Miembros de la Junta Directiva de ASCOM, Coordinador D. Alain Casanovas Ysla. Libro blanco sobre la función de Compliance. Madrid: ASCOM, 2017
- CASANOVAS YSLA, Alain. Legal Compliance. Difusión Jurídica – Economist & Jurist, 2012
- Compliance. Guía Práctica de identifiación, análisis y evaluación de riesgos. Thomson Reuters – Aranzadi, 2018
- BONATTI BONET, Francsico. Memento Experto Sistema de Gestión de Compliance: estándares ISO y UNE 19601. Lefebvre, 2017
- VELASCO NÚÑEZ, Eloy y SAURA ALBERDI, Beatriz Cuestiones prácticas sobre responsabilidad penal de la persona jurídica y compliance. 86 preguntas y respuestas. Aranzadi, 2016
- CASANOVAS, ALAIN Guía práctica de compliance según la Norma ISO 37301:2021. AENOR ISBN: 978-84-17891-37-4
Software
Esta asignatura no requiere de programario específico